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投资者权益须知
[2009-08-30]   

尊敬的BOB赛事投资人:

BOB赛事投资在获取收益的同时存在投资风险。为了保护您的合法权益,请在投资BOB赛事前认真阅读以下内容:

一、BOB赛事的基本知识

(一)什么是BOB赛事

证券投资BOB赛事(简称BOB赛事)是指通过发售BOB赛事份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由BOB赛事托管人托管,BOB赛事管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

(二)BOB赛事与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别

 

  BOB赛事 股票 债券 银行储蓄存款
反映的经济
关系不同
信托关系,是一种受益凭证,投资者购买BOB赛事份额后成为BOB赛事受益人,BOB赛事管理人只是替投资者管理资金,并不承担投资损失风险 所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买后成为公司股东 债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买后成为该公司债权人 表现为银行的负债,是一种信用凭证,银行对存款者负有法定的保本付息责任
所筹资金的
投向不同
间接投资工具,主要投向股票、债券等有价证券 直接投资工具,主要投向实业领域 直接投资工具,主要投向实业领域 间接投资工具,银行负责资金用途和投向
投资收益与风险
大小不同
投资于众多有价证券,能有效分散风险,风险相对适中,收益相对稳健 价格波动性大,高风险、高收益 价格波动较股票小,低风险、低收益 银行存款利率相对固定,损失本金的可能性很小,投资比较安全
收益来源 利息收入、股利收入、资本利得 股利收入、资本利得 利息收入、资本利得 利息收入
投资渠道 BOB赛事管理公司及银行、证券公司等代销机构 证券公司 债券发行机构、证券公司及银行等代销机构 银行、信用社、邮政储蓄银行

 

(三)BOB赛事的分类

1、依据运作方式的不同,可分为封闭式BOB赛事与开放式BOB赛事。

封闭式BOB赛事是指BOB赛事份额在BOB赛事合同期限内固定不变,BOB赛事份额可以在依法设立的证券交易所交易,但BOB赛事份额持有人不得申请赎回的一种BOB赛事运作方式。

开放式BOB赛事是指BOB赛事份额不固定,BOB赛事份额可以在BOB赛事合同约定的时间和场所进行申购和赎回的一种BOB赛事运作方式。

2、依据投资对象的不同,可分为股票BOB赛事、债券BOB赛事、货币市场BOB赛事、混合BOB赛事

根据《证券投资BOB赛事运作管理办法》对BOB赛事类别的分类标准,60%以上的BOB赛事资产投资于股票的为股票BOB赛事;80%以上的BOB赛事资产投资于债券的为债券BOB赛事;仅投资于货币市场工具的为货币市场BOB赛事;投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票BOB赛事、债券BOB赛事规定的为混合BOB赛事。这些BOB赛事类别按收益和风险由高到低的排列顺序为:股票BOB赛事、混合BOB赛事、债券BOB赛事、货币市场BOB赛事,即股票BOB赛事的风险和收益最高,货币市场BOB赛事的风险和收益最低。

3、特殊类型BOB赛事

(1)系列BOB赛事。又被称为伞型BOB赛事,是指多个BOB赛事共用一个BOB赛事合同,子BOB赛事独立运作,子BOB赛事之间可以进行相互转换的一种BOB赛事结构形式。

(2)保本BOB赛事。是指通过采用投资组合保险技术,保证投资者的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。

(3)交易型开放式指数BOB赛事(ETF)与上市开放式BOB赛事(LOF)。交易型开放式指数BOB赛事,通常又被称为交易所交易BOB赛事(Exchange Traded Funds,简称“ETF”),是一种在交易所上市交易的、BOB赛事份额可变的一种开放式BOB赛事。上市开放式BOB赛事(Listed Open-ended Funds,简称“LOF”)是一种既可以在场外市场进行BOB赛事份额申购赎回,又可以在交易所(场内市场)进行BOB赛事份额交易、申购或赎回的开放式BOB赛事。

(4)QDIIBOB赛事。是一种以境外证券市场为主要投资区域的证券投资BOB赛事,投资者可以用人民币或美元等外汇进行认购和申购,在承担境外市场相应投资风险的同时获取相应的投资收益。QDIIBOB赛事与普通证券投资BOB赛事的最大区别在于投资范围不同。

(四)BOB赛事评级

BOB赛事评级是依据一定标准对BOB赛事产品进行分析从而做出优劣评价。投资人在投资BOB赛事时,可以适当参考BOB赛事评级结果,但切不可把BOB赛事评级作为选择BOB赛事的唯一依据。此外,BOB赛事评级是对BOB赛事管理人过往的业绩表现做出评价,并不代表BOB赛事未来长期业绩的表现。

本公司将根据销售适用性原则,对BOB赛事管理人进行审慎调查,并对BOB赛事产品进行风险评价。

(五)BOB赛事费用

BOB赛事费用一般包括两大类:一类是在BOB赛事销售过程中发生的由BOB赛事投资人自己承担的费用,主要包括认购费、申购费、赎回费和BOB赛事转换费。这些费用一般直接在投资人认购、申购、赎回或转换时收取。其中申购费可在投资人购买BOB赛事时收取,即前端申购费;也可在投资人卖出BOB赛事时收取,即后端申购费,其费率一般按持有期限递减。其中赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的百分之二十五,应当归入BOB赛事财产。另一类是在BOB赛事管理过程中发生的费用,主要包括BOB赛事管理费、BOB赛事托管费、信息披露费等,这些费用由BOB赛事承担。对于不收取申购、赎回费的货币市场BOB赛事和部分债券BOB赛事,还可按不高于2.5‰的比例从BOB赛事资产中计提一定的销售服务费。

二、BOB赛事份额持有人的权利

根据《证券投资BOB赛事法》第70条的规定,BOB赛事份额持有人享有下列权利:

(一)分享BOB赛事财产收益;

(二)参与分配清算后的剩余BOB赛事财产;

(三)依法转让或申请赎回其持有的BOB赛事份额;

(四)按照规定要求召开BOB赛事份额持有人大会;

(五)对BOB赛事份额持有人大会审议事项行使表决权;

(六)查阅或者复制公开披露的BOB赛事信息资料;

(七)对BOB赛事管理人、BOB赛事托管人、BOB赛事份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

(八)BOB赛事合同约定的其它权利。

三、BOB赛事投资风险提示

(一)证券投资BOB赛事是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。BOB赛事不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买BOB赛事,既可能按其持有份额分享BOB赛事投资所产生的收益,也可能承担BOB赛事投资所带来的损失。

(二)BOB赛事在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括BOB赛事自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式BOB赛事所特有的一种风险,即当单个交易日BOB赛事的净赎回申请超过BOB赛事总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部BOB赛事份额。

(三)BOB赛事投资人应当充分了解BOB赛事定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避BOB赛事投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

(四)BOB赛事管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用BOB赛事资产,但不保证旗下BOB赛事一定盈利,也不保证最低收益。旗下BOB赛事的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。BOB赛事管理人提醒投资人BOB赛事投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,BOB赛事运营状况与BOB赛事净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

(五)本公司将对BOB赛事投资人的风险承受能力进行调查和评价,并根据BOB赛事投资人的风险承受能力推荐相应的BOB赛事品种,但我公司所做的推荐仅供投资人参考,投资人应根据自身风险承受能力选择BOB赛事产品并自行承担投资BOB赛事的风险。

四、服务内容和收费方式

我公司直销柜台向BOB赛事投资人提供以下服务:

(一)免费对BOB赛事投资人的风险承受能力进行调查和评价。

(二)BOB赛事销售业务,包括BOB赛事账户开户、BOB赛事申(认)购、BOB赛事赎回、BOB赛事转换、修改BOB赛事分红方式等。我公司直销柜台根据每只BOB赛事的发行公告及我公司发布的其它相关公告收取相应的申(认)购、赎回费和转换费。

(三)免费提供BOB赛事投资咨询服务

(四)免费提供BOB赛事净值、分红提示、交易确认等短信服务。

(五)免费提供电话咨询服务(电话费由电信局收取)。

(六)免费进行BOB赛事知识普及和风险教育。

五、BOB赛事_BOB赛事官网公司直销中心BOB赛事交易业务流程

为方便直销投资者开户、申(认)购一次完成,建议投资者先将认购资金汇入我公司的指定账户。

指定账户:

账户户名:BOB赛事_BOB赛事官网管理有限责任公司

开户银行:中国建设银行北京分行营业部

银行账号:11001016600059111888

在办理汇款时,投资者请注意以下事项:

1)投资者汇款时汇款人名称应与认购申请人名称一致;

2)为便于投资者汇入款项及时确认入账,投资者汇款时应在备注栏或附加信息及用途栏或款项来源等处注明汇款人名称,并提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息;

3) 投资者汇款金额须与申请的认购金额一致。

申(认)购原则和申(认)购限额:

申(认)以金额申请。直销机构每个BOB赛事账户首次申(认)购单只BOB赛事金额不得低于5万元人民币(BOB赛事恒久价值BOB赛事及BOB赛事货币BOB赛事首次申(认)购金额不得低于10万元人民币),已在直销机构有申(认)购该单只BOB赛事记录的投资者不受上述申(认)购最低金额的限制,追加申(认)购的最低金额为1,000元人民币。认购申请不得撤销。申购申请在规定时间之后不得撤消。

投资者需提交的材料:

个人投资者

本人有效身份证件原件

本人建设银行活期存折或储蓄卡

个人投资者委托他人(代办)除携带以上材料外,另需提供代办人有效身份证件原件

填妥的经本人签字确认的《开放式BOB赛事账户类业务申请表》

如提出申(认)购申请还需提供《开放式BOB赛事交易类业务申请表》及加盖银行受理章的划款凭证回单联

机构投资者

加盖公章的有本年度年检记录的企业营业执照副本复印件(事业法人、社会团体或其他组织请携带加盖公章的民政部门或其主管部门颁发的注册登记证书复印件)

经法定代表人签章并加盖公章的《开放式BOB赛事业务授权委托书》

加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件

被授权人有效身份证件原件及加盖公章的被授权人有效身份证件复印件

印鉴卡一式两份

加盖公章的指定银行账户信息(注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资人BOB赛事账户的户名一致。)

若通过传真交易办理业务,还应签订《BOB赛事传真交易协议书》一式两份

填妥的加盖公章的《开放式BOB赛事账户类业务申请表》

如提出申(认)购申请还需提供《开放式BOB赛事交易类业务申请表》及加盖银行受理章的划款凭证回单联

直销时间:

BOB赛事发行期,周一至周五,上午9:30-11:30 下午13:00-17:00(法定节假日不受理)。

BOB赛事存续期,周一至周五,上午9:30-11:30 下午13:00-15:00(法定节假日不受理)。

六、投诉处理和联系方式

BOB赛事投资人可以通过拨打我公司客户服务中心电话或以书信、传真、等方式,对我公司直销柜台所提供的服务提出建议或投诉。我公司设立独立岗位受理客户投诉建议,对于客户投诉建议要准确记录,妥善解决,及时回复,存档备案。对于工作日受理的投诉,原则上当日回复,不能当日回复的,在2个工作日内回复。对于非工作日受理的投诉,原则上在顺延的第一个工作日回复,不能及时回复的,在2个工作日内回复。

投资人也可通过书信、传真、电子邮件等方式,向中国证监会和中国证券业协会投诉。联系方式如下:

中国证监会 北京 监管局:网址:www.csrc.gov.cn,投诉电话:010-88088086 , 投诉传真:010-88088040 ,地址:北京市西城区金融街33号通泰大厦B座10层 ,邮编:100032。

中国证券业协会:网址:www.sac.net.cn,传真:010-66575896,电子邮箱 huizhang@sac.net.cn,地址:北京金融街富凯大厦B座二层,邮编:100140。

投资者在投资BOB赛事前应认真阅读《BOB赛事合同》、《招募说明书》等BOB赛事法律文件,选择与自身风险承受能力相适应的BOB赛事。我公司承诺投资人利益优先,以诚实信用、勤勉尽责的态度为投资人提供服务,但不能保证BOB赛事一定盈利,也不能保证BOB赛事的最低收益。投资人可登录中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)或中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询BOB赛事销售机构名录,核实我公司BOB赛事销售资格。


BOB赛事销售机构名称:BOB赛事_BOB赛事官网管理有限责任公司直销中心

网址:

客户服务中心电话:400-81-95533(免长途通话费)

010-66228800

客户服务中心传真:010-66228001

地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

邮编:100033




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